Hoa Kỳ Bộ Thương mại và Kho bạc phạt Microsoft hơn 3,3 triệu USD vì vi phạm lệnh trừng phạt và kiểm soát xuất khẩu

Cục Công nghiệp và An ninh (BIS) của Bộ Thương mại Hoa Kỳ và Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính đã thông báo vào ngày 6 tháng 4 rằng họ đã đạt được thỏa thuận với Microsoft về hành vi vi phạm Quy định Quản lý Xuất khẩu (EAR) và các biện pháp trừng phạt đối với Cuba, Iran, Syria và NgaBIS/OFAC) Microsoft đã bị phạt tổng cộng hơn 3,3 triệu USD

BIS nêu bảy lý do dẫn đến vi phạm EAR của Microsoft, bao gồm thực tế là từ năm 2016 đến năm 2017, công ty con ở Nga của công ty đã ký kết các thỏa thuận cấp phép phần mềm tuân theo EAR với hai công ty Nga có tên trong Danh sách thực thể của EAR (Lưu ý 1) Liên quan đến các hành vi vi phạm lệnh trừng phạt thuộc thẩm quyền của OFAC, 1339 hành vi vi phạm đã được nêu từ năm 2012 đến năm 2019, chủ yếu liên quan đến xuất khẩu dịch vụ và phần mềm sang các khu vực hành chính nước ngoài và các Quốc gia bị chỉ định đặc biệt (SDN, Lưu ý 2), phải chịu các biện pháp trừng phạt toàn diện Microsoft được giảm mức phạt cho cả hai hành vi vi phạm vì hãng đã tự nguyện tiết lộ các hành vi vi phạm, hợp tác với cuộc điều tra của cả hai cơ quan chức năng và thực hiện các biện pháp khắc phục Khoản tiền phạt bao gồm khoảng 350000 đô la vì vi phạm EAR và khoảng 2,98 triệu đô la vì vi phạm lệnh trừng phạt của OFAC

Matthew Axelrod, Trợ lý Bộ trưởng Thương mại, người giám sát BIS, lưu ý rằng các công ty Hoa Kỳ cũng chịu trách nhiệm về hành động của các công ty con nước ngoài của họ và nhấn mạnh, ``Như sự hợp tác này chứng tỏ, BIS và OFAC sẽ hợp tác cùng nhau để đảm bảo rằng các luật và quy định về kiểm soát xuất khẩu và trừng phạt của Hoa Kỳ được thực thi một cách hiệu quả ở bất kỳ đâu trên thế giới'' "Trường hợp này nêu bật những rủi ro mà các công ty công nghệ có thể gặp phải khi sử dụng các công ty con, nhà phân phối và đại lý nước ngoài cũng như tầm quan trọng của nó duy trì các biện pháp kiểm soát hiệu quả", Giám đốc OFAC Andrea Gacki cho biết Những vi phạm của Microsoft xảy ra từ năm 2012 đến 2019, trước khi Mỹ thắt chặt các lệnh trừng phạt đối với Nga để đáp trả việc Nga xâm lược Ukraine Trong khi đó, BIS và OFAC, cùng với Bộ Tư pháp, đã đưa ra các khuyến nghị vào đầu tháng 3 liên quan đến việc lách các biện pháp trừng phạt chống lại Nga và tuân thủ các biện pháp kiểm soát xuất khẩu, đồng thời người ta cho rằng các giao dịch liên quan đến Nga sẽ tiếp tục được xem xét kỹ lưỡng ở mức độ đặc biệt nghiêm trọngChính quyền Biden công bố các khuyến) Ngoài ra, vào cuối tháng 2, BIS phối hợp với Bộ Ngoại giao phạt một công ty in 3D của Mỹ vì vi phạm luật kiểm soát xuất khẩu và các trường hợp vi phạm phải chịu phạt trong thời gian ngắn tiếp tục được truy cứu trách nhiệmQuản trị Biden giải quyết với các）。

(Lưu ý 1) Đây là danh sách các tổ chức và cá nhân mà chính phủ Hoa Kỳ đã xác định là ``tham gia hoặc có nguy cơ tham gia vào, các hành động trái với an ninh quốc gia hoặc lợi ích chính sách đối ngoại của Hoa Kỳ'' và cần có sự cho phép trước của BIS khi xuất khẩu, tái xuất khẩu hoặc được coi là xuất khẩu các sản phẩm của Hoa Kỳ (hàng hóa, phần mềm, công nghệ) cho họ

(Lưu ý 2) Tài sản ở Hoa Kỳ sẽ bị phong tỏa và các giao dịch tiền, hàng hóa và dịch vụ với người Mỹ sẽ bị cấm Một người Hoa Kỳ bao gồm bất kỳ công dân Hoa Kỳ, thường trú nhân Hoa Kỳ, bất kỳ công ty nào theo luật pháp hoặc quyền tài phán của Hoa Kỳ (bao gồm cả các văn phòng nước ngoài) hoặc bất kỳ cá nhân nào ở Hoa Kỳ

(Shinichi Isobe)