Bộ Tài chính Hoa Kỳ công bố các quy tắc cuối cùng để tăng cường hình phạt và cơ quan thực thi CFIUS, sửa đổi lớn kể từ Firrma

Bộ Tài chính Hoa Kỳ vào ngày 18 tháng 11,Thông báo các quy tắc cuối cùng để cải thiện các thủ tục xem xét cho Ủy ban đầu tư nước ngoài Hoa Kỳ (CFIUS) và tăng cường các hình phạt và cơ quan thực thiTôi đã làm điều đó. link m88 tắc dự thảo đã được công bố vào tháng 4 năm 2024 (Xem bài viết vào ngày 12 tháng 4 năm 2024). Đây là bản sửa đổi đáng kể đầu tiên của giám sát và thực thi CFIUS kể từ khi thực thi Đạo luật hiện đại hóa rủi ro đầu tư đầu tư nước ngoài năm 2018 (FIRRMA), đã sửa đổi Điều 721 của Đạo luật sản xuất quốc phòng năm 1950, là cơ sở cho CFIUS. Quy tắc cuối cùng là gầnCông báo chính thứcvà sẽ có hiệu lực 30 ngày sau thông báo.

Theo Công báo chính thức, Bộ Tài chính đã nhận được 728 bình luận công khai sau khi công bố các quy định đề xuất. Do kết quả của việc xác minh nhận xét công khai, điều khoản được đưa vào các quy định được đề xuất, thường có nghĩa là thời hạn cho bên giao dịch trả lời đề xuất giảm rủi ro được đề xuất từ ​​CFIUS là ba ngày làm việc sau đó và thay vào đó, các quy định cuối cùng quy định rằng Chủ tịch nhân viên CFIUS (lưu ý) có thể đặt ra thời hạn nhiều hơn ba ngày làm việc. Ngoài điều này, không có thay đổi từ các quy định được đề xuất.

Theo Bộ Tài chính, các điểm sau đây sẽ được thay đổi theo link m88 định cuối cùng.

• Mở rộng các loại thông tin mà CFIUS có thể yêu cầu các bên giao dịch hoặc các bên khác gửi cho các giao dịch chưa được thông báo cho CFIUS.
• Chủ tịch nhân viên CFIUS có thể đặt thời hạn một cách thích hợp cho các bên giao dịch để trả lời các đề xuất giảm thiểu rủi ro từ CFIUS, để việc xem xét và điều tra có thể được hoàn thành trong khoảng thời gian được quy định bởi pháp luật (nhưng không quá ba ngày làm việc).
• Mở rộng phạm vi tiền phạt dân sự có thể được áp dụng do các tuyên bố sai hoặc thiếu sót của các bên đối với giao dịch. Điều này bao gồm các trường hợp các tuyên bố sai hoặc thiếu sót xảy ra bên ngoài các đánh giá hoặc điều tra của CFIUS hoặc liên quan đến các chức năng giám sát hoặc tuân thủ CFIUS.
• Tăng đáng kể số lượng hình phạt dân sự tối đa có thể được áp dụng trong trường hợp vi phạm luật pháp, quy định và thỏa thuận, đơn đặt hàng hoặc điều kiện cho phép theo luật pháp và quy định. Nó cũng giới thiệu các phương pháp mới để xác định hình phạt tối đa có thể được áp dụng nếu vi phạm các thỏa thuận giảm thiểu rủi ro, điều kiện hoặc đơn đặt hàng.
• Mở rộng các trường hợp CFIUS có thể thực hiện cơ quan triệu tập của mình, bao gồm các đánh giá rủi ro an ninh quốc gia liên quan đến các giao dịch chưa được thông báo cho CFIUS.
• Mở rộng khoảng thời gian gửi đơn thỉnh cầu lên CFIUS để xem xét lại các hình phạt và khoảng thời gian CFIUS để ứng phó với đơn khởi kiện.

Trong thông báo về các quy tắc cuối cùng, Trợ lý Bộ trưởng Tài chính Paul Rosen nói, "Các quy tắc củng cố khả năng bảo vệ mạnh mẽ của CFIUS để bảo vệ mạnh mẽ an ninh quốc gia Hoa Kỳ bằng cách cung cấp cho cấu trúc đánh giá đầu tư của chúng tôi một phụ nữ quan tâm hơn để giải quyết rủi ro an ninh quốc gia phát sinh trong quá trình xem xét CFIUS."

(Lưu ý) CFIUS sẽ được Chủ tịch Kho bạc chủ trì, nhưng việc tiếp nhận, xử lý và điều chỉnh các thông báo cho CFIUS sẽ được thực hiện bởi Chủ tịch Nhân viên CFIUS, Giám đốc Tạp chí Đầu tư và Văn phòng Nghiên cứu của Bộ Tài chính.

(Akahira Daiju)