Vào ngày 29 tháng 9, Văn phòng An ninh Công nghiệp Bộ Thương mại Hoa Kỳ (BIS) đã giới thiệu "các quy tắc thực thể liên quan" mở rộng phạm vi hạn chế xuất khẩu Điều này đã dẫn đến các hạn chế đối với các thực thể được liệt kê trong Danh sách thực thể truyền thống (ELS) và Danh sách người dùng cuối quân sự (Danh sách MEU), cũng như các thực thể thuộc sở hữu của các thực thể được liệt kê này (Chính quyền Trump mở rộng phạm vi kiểm) Khi các thực thể đủ điều kiện này xuất khẩu, tái xuất hoặc được coi là xuất khẩu các mặt hàng theo Quy định kiểm soát xuất khẩu (EAR), theo nguyên tắc chung, cần có giấy phép xuất khẩu BIS (giấy phép) Cùng ngày, Bis tuyên bố rằng đó là "FAQ" đã được cập nhật để thêm 13 mục (Q41-53) liên quan đến các quy tắc thực thể liên quan Nội dung chính như sau:

• Nghĩa vụ của nhà xuất khẩu để xác nhận: Nếu nhà xuất khẩu nhận ra rằng đối tác giao dịch thuộc sở hữu một phần của một thực thể được liệt kê, anh ta hoặc cô ta "có nghĩa vụ" để xác nhận tỷ lệ sở hữu Nếu tỷ lệ phần trăm không thể được xác định, cần có đơn xin cấp phép (Q41)
• Đối với các chi nhánh và văn phòng bán hàng nước ngoài: Trước đây, ngay cả khi chi nhánh nước ngoài hoặc văn phòng bán hàng của một thực thể được liệt kê là đối tác giao dịch, yêu cầu ứng dụng giấy phép sẽ không được áp dụng nếu đối tác giao dịch không được liệt kê, hoặc nếu người dùng không nhận ra
• Giới hạn của Danh sách công khai: Bộ Thương mại Cơ quan Thương mại Quốc tế (ITA) "Danh sách sàng lọc tích hợp (CSL,m88 thông báo Hướng dẫn sử dụng Danh sách sàng) không bao gồm các thực thể thuộc sở hữu của các thực thể được liệt kê EL và sẽ không còn có sẵn như một danh sách đầy đủ (Q46) Mặt khác, các tài nguyên sàng lọc được cung cấp bởi các nhà cung cấp tư nhân được coi là hữu ích cho việc tuân thủ (Q47)
• Quyền sở hữu gián tiếp cũng được áp dụng: Ví dụ: nếu EL liệt kê thực thể A sở hữu 50% thực thể B không niêm yết và B sở hữu 50% thực thể C không niêm yết, một ứng dụng giấy phép cũng sẽ được yêu cầu áp dụng cho các giao dịch với C dựa trên các quy tắc thực thể liên quan (q52)

Các công ty luật Hoa Kỳ giải thích tác động đối với các doanh nghiệp

Mayer Brown của công ty luật Hoa Kỳ vào ngày 1 tháng 10Một bài viết giải thích các quy tắc thực thể liên quanđã được phát hành Cơ quan chỉ ra rằng số lượng các thực thể được liệt kê trong danh sách EL và MEU hiện là hơn 3000, nhưng số lượng thực thể phải chịu các hạn chế xuất khẩu do các quy tắc thực thể liên quan có thể tăng lên hàng chục ngàn đơn vị Ông cũng giải thích rằng trong khi nhiều thực thể được liệt kê ở Trung Quốc và Nga, chúng cũng tồn tại ở EU, Anh, Nhật Bản, vv, "Ngay cả ở những khu vực trước đây được coi là rủi ro thấp, rủi ro 50% (tuân thủ) không bị loại trừ" Hơn nữa, nó cảnh báo rằng các ứng dụng thẩm định và cấp phép của các nhà xuất khẩu sẽ được mở rộng đáng kể, khuyến nghị các công ty (1) áp dụng quy trình dựa trên rủi ro, (2) nắm bắt và ánh xạ các mối quan hệ vốn của đối tác, dù trực tiếp hay gián tiếp và (3) bảo vệ cơ sở để xác định xem họ có cần phải được cấp phép trong tài liệu hay không

(Kasai Taisuke)