Bộ Thương mại Hoa Kỳ xuất bản chính sách chính sách liên quan đến việc tiết lộ vi phạm kiểm soát xuất khẩu

Trợ lý thư ký Matthew Axelrod, người phụ trách Cục An ninh Công nghiệp Thương mại Hoa Kỳ (BIS), được công bố vào ngày 18 tháng 4.Thông báo về bản ghi nhớ để làm rõ chính sách chính sách liên quan đến việc tiết lộ vi phạm kiểm soát xuất khẩuTôi đã làm điều đó. Bản ghi nhớ được chia thành (1) tiết lộ tự nguyện (VSD) liên quan đến vi phạm của chính mình và (2) tiết lộ về vi phạm của người khác, kêu gọi hợp tác giữa giới công nghiệp và giới học thuật, cho rằng cả hai đều là những hành động quan trọng trong việc giảm thiểu rủi ro an ninh quốc gia.

(1), BIS đã thay đổi các quy tắc vào tháng 6 năm 2022 để tăng cường thực thi tai (Quy tắc kiểm soát xuất khẩu) và đưa ra các quy trình xe tải kép để giải quyết các VSD được chia thành các VSD được chia thành các VSD và nghiêm trọng (Bộ Thương mại Hoa Kỳ công bố trang chu m88). Bản ghi nhớ nói rằng trọng tâm của nó không phải là vi phạm nhỏ, mà là tăng số lượng báo cáo VSD về các vi phạm nghiêm trọng có khả năng gây ra mối đe dọa cho an ninh quốc gia. BIS là lợi thế của VSD:Hướng dẫn giải quyết vấn đề của BIS"trích dẫn thực tế rằng các VSD kịp thời, toàn diện và hợp tác đầy đủ với BIS có thể giảm số tiền phạt áp dụng như một hình phạt dân sự, hoặc nếu chúng không phải là độc hại, chúng có thể bị trì hoãn hoàn toàn.Xem bài viết vào ngày 7 tháng 4 năm 2023). Mặt khác, nếu VSD không được thực hiện trong khi nhận thức được vi phạm, thì nó đã đưa ra một cảnh báo nói rằng nó sẽ trở thành "yếu tố trọng lượng" của hình phạt theo hướng dẫn.

(2. Hỗ trợ rằng chúng tôi không muốn tạo ra một tình huống không công bằng trong đó các công ty tuân thủ luật pháp bị giảm doanh thu và các công ty không tuân thủ sẽ được hưởng lợi.Một mẫu báo cáo có bảo mậtChúng tôi cũng giới thiệu nó để sử dụng nó. Ngoài ra, hồ sơ hợp tác theo dõi này với BIS có lợi thế là nó có thể được xem xét như là một "yếu tố giảm" hình phạt nếu người đó vi phạm tương lai. Nó cũng trích dẫn một lợi thế rằng nếu bạn báo cáo thực tế là các công ty khác đang vi phạm các lệnh trừng phạt của chính phủ Hoa Kỳ, họ có thể nhận được tiền thưởng nếu họ báo cáo Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FINCEN) hoặc Bộ Tư pháp.

(Isobe Shinichi)