Quản trị Biden xuất bản Hướng dẫn bao gồm tự tiết lộ các lệnh trừng phạt và vi phạm kiểm soát xuất khẩu

Văn phòng An ninh Công nghiệp Bộ Thương mại Hoa Kỳ (BIS), Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính (OFAC) và Bộ Tư pháp vào ngày 26 tháng 764149_64210Tôi đã làm điều đó.

Khi xuất bản Hướng dẫn Compram, một quan chức cấp cao từ ba bộ đã kêu gọi ngành công nghiệp hợp tác chặt chẽ với chính phủ, nói rằng "vì các công ty là người nắm giữ công nghệ nhạy cảm và là những người tham gia chính trong hệ thống tài chính,"Hướng dẫn CompraChính phủ kêu gọi rằng việc tiết lộ tự nguyện về các vi phạm pháp luật, như các lệnh trừng phạt, sẽ dẫn đến giảm hình phạt và miễn trừ khỏi việc truy tố, và bất kỳ vi phạm nào, bao gồm cả tiềm năng, nên được báo cáo với chính phủ một khi được phát hiện. Về cơ bản, nội dung giải thích các quy tắc liên quan đến việc tiết lộ tự nguyện đã được ba bộ và cơ quan quy định trong cơ quan tương ứng của họ, cũng như các điểm chính của các chính sách chính sách mới gần đây đã được công bố. Các điểm chính cho mỗi điểm như sau:

Tiến sĩ Công lý: Bộ Tư pháp chịu trách nhiệm truy tố hình sự là thông qua Cơ quan An ninh Quốc gia (NSD)Chính sách thực thi được công bố vào tháng 3Công ty tự nguyện tiết lộ một vi phạm có thể là hình phạt hình sự, hợp tác đầy đủ với NSD và sửa chữa tình trạng vi phạm, sẽ cấp Thỏa thuận miễn trừ truy tố (NPA) và có thể không phải trả tiền phạt. Chính sách không chỉ áp dụng cho các lệnh trừng phạt và luật kiểm soát xuất khẩu, mà còn đối với các vi phạm liên quan đến Đạo luật đăng ký đại lý nước ngoài (FARA) và Ủy ban đầu tư nước ngoài tại Hoa Kỳ (CFIUS). Cũng cần lưu ý rằng ngay cả khi các quy tắc bị vi phạm bởi các bộ khác như BIS và OFAC, họ phải trực tiếp tiết lộ các quy tắc trực tiếp cho các bộ đó cũng như NSD.

BIS: Về cơ bản, các quy tắc thay đổi để tăng cường thực thi các quy tắc kiểm soát xuất khẩu (EAR) được giới thiệu vào tháng 6 năm 2022 (Bộ Thương mại Hoa Kỳ công bố trang chu m88), Chính sách liên quan đến việc tiết lộ vi phạm tai được công bố vào tháng 4 năm 2023 (Xem bài viết vào ngày 20 tháng 4 năm 2023).

OFAC: về cơ bản,Quy tắc tài phán hiện hành của quyền tài phán. Nếu tiết lộ tự nguyện thích hợp được thực hiện, số tiền phạt được áp dụng như một hình phạt dân sự sẽ giảm 50%.

Hướng dẫn Compra cuối cùng,Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính tài chính (FINCEN). Hệ thống này là một hệ thống trong đó 10 đến 30% số tiền phạt thực sự được thu thập thông qua thực thi pháp luật được trao làm phần thưởng cho những người thông báo cho chính phủ Hoa Kỳ về các vụ vi phạm luật trừng phạt của Hoa Kỳ và các luật khác, cho dù trong hay ngoài Hoa Kỳ. Tóm lại, tiết lộ tự nguyện không chỉ quan trọng để giảm hình phạt, mà còn thông báo cho chính phủ về các hành động gây ra mối đe dọa an ninh quốc gia.

m88 cơ quan chính phủ liên bang liên quan đến an ninh kinh tế, bao gồm ba bộXem bài viết vào ngày 18 tháng 5 năm 2023).

(Isobe Shinichi)